Контроль продолжается: ПФР оштрафовал одного из биржевых брокеров на сумму более 1,5 млрд. песо.
Аргентина Телеграм-канал "Новости Аргентины"
Отдел финансовой информации (ОФИ) применил санкции к клиринговому и расчетному агенту фондовой биржи (ALyC) Cucchiara y Cia. и его партнеров и оштрафовало их на сумму более 1,5 млрд. песо за "неосуществление требуемого законом и ПФР должного контроля и мониторинга финансовых операций, подозреваемых в отмывании денег и финансировании терроризма, проводимых его клиентами". "По данным агентства, операция, послужившая основанием для применения санкций за непредставление в ПФР отчетов о подозрительных операциях (STR), состояла из переводов, осуществленных клиентом агентства, которые были проведены без связи с какой-либо операцией на фондовом рынке и с отсутствием надлежащей документации. "Примененная санкция в размере 1 523 430 568 песо соответствует большому количеству подозрительных операций по отмыванию денег в долларах и песо, о которых ALyC не сообщило в ПИФ, как того требует закон 25. 246, поправками к нему и нормативными актами, которые были выявлены, проанализированы и наказаны в результате работы, проведенной ПИФ при совместном сотрудничестве с Национальной комиссией по ценным бумагам", - добавили в ПИФ. "Источник в Cucchiara сообщил LA NACION, что компания будет обжаловать санкции в связи с несогласием. "Штраф не является окончательным" по этой причине, сказал он. "Факты, о которых идет речь, относятся к 2011 году, а расследование было начато ПФР в 2014 году. Нынешний глава агентства несколько лет назад, когда он был сотрудником CNV, рекомендовал прекратить это расследование, поскольку не нашел нарушений, за которые можно было бы наложить санкции", - утверждает исполнительный директор. "4 сентября CNV отстранил Куккиару от работы за якобы несоблюдение правил агентства по торговле финансовыми долларами. По мнению CNV, была выявлена нерегулярная операционная деятельность в отношении ежедневного клиринга и расчетного периода, установленного общим постановлением 965 2023, применимым к собственным портфельным счетам для покупки и продажи активов с фиксированным доходом в долларах. "Через неделю CNV сообщила, что отменила приостановку деятельности после того, как Куккиара был вызван в суд, а компания обязалась адаптировать "свои операционные действия", чтобы "смягчить элементы риска, должным образом отмеченные, и прекратить действия, которые привели к несоответствию". Решение CNV было принято на основании контрольно-инспекционных задач Департамента инспекций и расследований и Департамента мониторинга рынка. Одна из проверок состоялась 9 августа, когда в преддверии первичных выборов "синий доллар" болтался в районе отметки 600 песо. Cucchiara является крупным игроком на рынке облигаций и присутствует на фондовом рынке с 1969 года, причем всегда с одними и теми же владельцами".