Местному филиалу Merryl Lynch наложен штраф в размере 13 миллиардов песо за несообщение о подозрительных операциях

Финансовая следственная служба (UIF) наложила штраф в размере 13,891 млрд песо на Merrill Lynch Argentina — около 9,5 млн долларов США — за несообщение о подозрительных операциях. Это решение связано с расследованием, проводимым с 2024 года, и было подтверждено сегодня. «UIF — это орган, который отвечает за анализ и контроль движения капитала и других операций с капиталом с целью предотвращения таких преступлений, как отмывание денег, финансирование терроризма и другие незаконные махинации. В этой ситуации он решил наказать брокерскую компанию за невыполнение ее обязанности сообщать о сделках, которые могут быть классифицированы как «подозрительные» в соответствии с действующим законодательством». Согласно постановлению, подписанному Пауло Старком, нынешним президентом UIF, штраф составляет 13 090 683 804 песо и налагается на Леонардо Андреса Фернандеса, Себастьяна Гвидо Локетека, Фрэнсиса Джозефа МакГанна, Лукаса Переса и Нурию Мартинес. Речь идет о директорах фирмы, согласно официальной информации о компании, размещенной на сайте Национальной комиссии по ценным бумагам (CNV). В свою очередь, решение UIF, подписанное 16 сентября, включало еще пять штрафов в размере 100 000 песо, также связанных с «отсутствием регистрации анализа и управления рисками необычных операций», «делегированием обязанностей» и «отсутствием точной информации о отправителе и получателе операций, нарушающих закон». LA NACION связалась с компанией, но в фирме решили не комментировать этот вопрос. «Merrill Lynch Argentina — это брокерская компания, занимающаяся посредничеством в операциях с ценными бумагами, финансовым консультированием и другими операциями на рынке капитала. Она официально работает в стране как BofA Securities и является дочерней компанией американской группы Bank of America, которая приобрела инвестиционный банк Merril Lynch в 2008 году в рамках глобального финансового кризиса того года, разразившегося после краха Lehman Brothers». Санкция, наложенная на финансовую организацию, связана с нарушением положений Закона 25.246, который внес изменения в Уголовный кодекс, касающиеся норм о сокрытии и отмывании доходов, полученных преступным путем. «Согласно решению UIF, уплата наложенных штрафов должна быть произведена через электронную систему eRecauda в течение десяти дней с момента уведомления».