Комплаенс: задача по борьбе с коррупцией в государственном и частном секторах

На девятом саммите Marval по вопросам комплаенса, борьбы с коррупцией и расследований 2026 года были даны разъяснения относительно будущего Закона № 27.401 «Об уголовной ответственности юридических лиц». Речь идет о нормативном акте, принятом в 2018 году, но до сих пор практически не применявшемся. «Юридическая фирма Marval O’Farrell Mairal начала проводить эту встречу в 2018 году, как раз когда вступал в силу закон, предусматривающий уголовную ответственность за коррупцию в компаниях. «Дело «Cuadernos» занимало центральное место в общественной повестке дня», — вспомнил партнер фирмы Густаво Гиай. Сегодня, хотя в данном случае Закон № 27.401 не применяется, поскольку он был принят после совершения преступления, дело находится в стадии устного судебного разбирательства, «что свидетельствует о значительном прогрессе институционального развития», отметил Гиай. «В свою очередь, в тот момент и непосредственно перед пандемией «Lava Jato» определяло повестку дня в регионе. Кроме того, применение FCPA [Закона о противодействии коррупции за рубежом] со стороны американских властей по-прежнему оставалось ключевым ориентиром для компаний, ведущих региональную деятельность», — сказал он. «Спустя почти десятилетие были достигнуты успехи, но также и отступления в области соблюдения нормативных требований и борьбы с коррупцией в государственном и частном секторах. В то время как «Lava Jato» было грандиозным расследованием, раскрывшим схему многомиллионных взяток между частными компаниями и государственными чиновниками в Бразилии, США пытались положить конец требованиям взяток путем применения FCPA. Там компаниям, выпускающим акции в США, запрещено давать взятки иностранным должностным лицам с целью получения государственных контрактов и других сделок. «Лорена Скьярити, партнер юридической фирмы, отметила, что дело «Lava Jato» больше не является ярким примером для Бразилии, поскольку оно сошло на нет, но в стране вновь возник резонансный случай. Речь идет о скандале с банком «Мастер», который включает в себя финансовый крах учреждения и расследование по делу о мошенничестве, ведущееся с 2025 года. «Обзор того, что произошло за почти десятилетие, и того, что ожидается в будущем, стал частью дискуссии, которая развернулась в ходе «напряженного» дня, особенно потому, что коррупция занимает третье или четвертое место среди проблем, волнующих избирателей, после инфляции и небезопасности». Диего Кабот, заместитель редактора LA NACION, сказал, что «у всех нас есть выбор; не все мы выбираем преступление». Часть мероприятия была посвящена анализу последствий дела «Cuadernos» — журналистского расследования, возглавляемого Каботом, который во время встречи заявил, что «коррупция — это не только получение выгоды. Это еще и ведение жесткого лоббирования, чтобы правила были в твою пользу, а не в пользу соседа». «Влияние на репутацию компаний, когда выясняется, что они вели бизнес благодаря подкупу чиновников, также стало частью разговора». Для бренда, решившего отказаться от принципов прозрачности и честности, наступает переломный момент. Журналистка Гуадалупе Васкес, также участвовавшая в дискуссии, добавила, что дело о SIRA [импортных разрешениях] — это «крупнейшее ограбление века; Аргентина добилась прогресса в нормативном плане, но не в вопросах прозрачности судебной системы и механизмов контроля». Кроме того, она сказала, что «если вы не гарантируете защиту человеку, который дает показания против влиятельных лиц, у вас есть проблема. Система стремится отбить желание у кающихся». «На панельной дискуссии с участием американских специалистов обсуждалось применение FCPA. В июне 2025 года правительство США решило уделить приоритетное внимание четырем факторам в рамках FCPA: связям с картелями, экономическому ущербу для американских компаний, рискам для национальной безопасности и тяжести преступления, хотя это еще не все. Это приводит к изменениям в подходе к обеспечению соблюдения норм, которое теперь стало более строгим. «Вероника Йепес из Covington Burling LLP пояснила, что расследования, связанные с национальной безопасностью, теперь занимают центральное место в приоритетах правоприменения, и что внимание также уделяется делам, в которых компании, в отношении которых ведется расследование, по-видимому, наносят ущерб американским компаниям». В свою очередь Эндрю Левайн из Debevoise Plimpton LLP отметил, что «пересечение интересов организованной преступности, терроризма, коррупции и соблюдения нормативных требований приводит к пересмотру приоритетов правоприменительных органов во всем регионе». Габриэль Перес Барбера, прокурор Федеральной апелляционной палаты по экономическим преступлениям, заявил в отношении Закона 27.401, что «дискуссия ведется оживленно» и что уголовная ответственность компании не зависит полностью от программы комплаенс, хотя она влияет на степень наказания или освобождение от него. «По его мнению, возврат неправомерно полученной выгоды — это не чистая сумма, а вся сумма, полученная в результате коррупции». С другой стороны, судья Федеральной кассационной палаты по уголовным делам Диего Барроэтавена добавил, что тот факт, что «отдел комплаенса обладает автономией, чрезвычайно важен». Он также привел моменты, которые следует учитывать в вопросах комплаенса, основываясь на судебной практике зарубежных стран, поскольку в Аргентине она пока еще недостаточно развита. Среди них:»