Незаконный оборот наркотиков, контрабанда и торговля людьми: угрозы отмывания денег в Уругвае

После нескольких месяцев ожидания была утверждена Национальная оценка рисков (ENR) в области отмывания денег и финансирования терроризма, которая до сих пор находится на утверждении в Просекретариате Президиума и в которой освещаются немногочисленные случаи обвинения в этом первом преступлении, а также угрозы и уязвимости, как внешние, так и внутренние, уругвайской системы профилактики. ENR, проведенное международным консультантом Алехандро Монтесдеока, доступ к которому получила газета El País, и в котором приняли участие различные государственные органы и представители частного сектора, показывает, что, несмотря на достигнутый прогресс, все еще существуют факторы, ограничивающие эффективность системы противодействия отмыванию денег в Уругвае, причем некоторые из них сохранились с предыдущей оценки, проведенной в 2014 году. Согласно данным, собранным в документе, количество расследований, инициированных Министерством внутренних дел (МВД) в отношении предикатных преступлений - тех, которые порождают деньги, которые затем пытаются "отмыть", - за период 2019-2021 годов составило 15 848. Из них в период с февраля 2019 г. по сентябрь 2021 г. количество лиц, которым были предъявлены обвинения в совершении данных преступлений, составило 8 286 человек. При этом число лиц, которым были предъявлены обвинения в преступлениях, связанных с отмыванием денег, составило всего 240 человек. Основными видами преступной деятельности, расследованными ИМ в этот период, были незаконный оборот наркотиков и связанные с ним преступления, разбойные нападения, нанесение тяжких и особо тяжких телесных повреждений, кражи, убийства и вымогательства. Однако среди тех, кому были предъявлены обвинения в преступлениях, связанных с отмыванием денег, было: 210 - за содействие отмыванию и 30 - за "собственно отмывание" (конвертация, передача, владение, удержание и сокрытие доходов для отмывания). "Очевидно, что наличие столь малого количества дел и на столь незначительные суммы не соответствует объему ранее расследованной и привлеченной к ответственности преступной деятельности, а также изъятым и конфискованным суммам. По логике и мировому опыту, случаев отмывания денег должно быть значительно больше", - пишет ENR. В этой связи в оценке отмечается, что "были выявлены обстоятельства, затрудняющие идентификацию рисков", с которыми сталкивается Уругвай, и применение риск-ориентированного подхода к предотвращению отмывания денег и финансирования терроризма. К ним относятся недостатки в определении методов и типологий, используемых для отмывания активов в стране, трудности в координации действий между компетентными органами - в одних случаях по нормативным причинам, в других - в связи с бюджетными ограничениями, - а также то, что отраслевые оценки рисков и стратегические исследования, проводимые властями, "все еще носят частичный характер". В результате этой оценки появится национальная стратегия по предупреждению и борьбе с отмыванием денег, в документе представлены угрозы, с которыми сталкивается страна. Из них выделяются основные предикатные преступления, порождающие активы, потенциально вводимые в систему, и отрасли деятельности, потенциально используемые для направления активов незаконного происхождения или назначения. Среди преступлений, угрожающих Уругваю, главным является незаконный оборот наркотиков. В оценке утверждается, что "ситуация ухудшилась по сравнению с предыдущим ENR" по разным причинам, в том числе и потому, что "действия преступных организаций на региональном уровне усилились". В частности, выделяются группы бразильского и аргентинского происхождения (в основном из района Росарио), использующие водный путь Парагвай-Парана для переправки в Европу наркотиков, произведенных в Южной Америке". В этой связи "отмечается использование порта Монтевидео для поставок кокаина, многочисленные случаи которого были выявлены уругвайскими властями и властями портов назначения", - сказал он. С другой стороны, среди прочих факторов он отметил, что, "хотя это и не подтверждено официальными источниками, есть информация о возможном присутствии картеля, возглавляемого уругвайскими наркоторговцами, действующими с организациями в регионе". Он добавил, что деятельность преступных организаций в "тройной границе" сместилась в сторону границы с Бразилией и что Уругвай "больше не является только транзитной страной для наркотиков, но мы наблюдаем, с одной стороны, национальное производство синтетических наркотиков и, с другой стороны, рост потребления наркотиков на местном уровне, таких как кокаин и метамфетамины". В связи с этим он заявил, что "растет риск качественных и количественных изменений, которые приведут к обострению проблемы наркотрафика в стране". Еще одно преступление - контрабанда. Это преступление занимает третье место по числу обвиняемых и четвертое место по числу расследований, связанных с отмыванием денег. Кроме того, он отметил, что в Уругвае был выявлен значительный объем контрабанды, в основном из Парагвая, а "стоимость изъятых активов в сочетании с уязвимостью работы Национального таможенного управления - в силу его бюджетных ограничений - позволяет сделать вывод, что контрабанда - это преступная деятельность, приносящая значительный объем прибыли, которая может быть незаконно направлена в национальную экономическую систему". Другая, менее обсуждаемая, но угрожающая проблема - торговля людьми. ENR отметила, что "Уругвай продолжает оставаться страной-источником и страной транзита для торговли людьми, особенно женщинами и девочками, с целью коммерческой сексуальной эксплуатации и принудительного труда". Также были выявлены организации, связанные с незаконным ввозом мигрантов. Однако не по всем случаям возбуждаются уголовные дела, поэтому наблюдается недоучет этого явления". Кроме того, мошенничество - это второе преступление, в отношении которого полиция проводит расследование на предмет отмывания денег. В документе говорится, что "было обнаружено существование национальных организаций, которые занимаются мошенничеством на постоянной основе", и говорится о существовании компьютерных мошенничеств и афер через социальные сети, в которые вмешиваются транснациональные группы, которые будут направлены в Колумбию, а капитал будет отправлен через криптоактивы. "Тот факт, что киберпреступность еще не криминализирована, рассматривается здесь как основная уязвимость", - говорится в сообщении ENR. Хотя о расследовании отмывания средств, полученных от торговли полицейским оружием, не сообщалось, это преступление занимает второе место по количеству обвинений, предъявленных Генеральной прокуратурой (Fiscalía General de la Nación, FGN). Поэтому может существовать регистр, который "не соответствует действительности". Налоговое мошенничество занимает 20-е место в статистике обвинительных заключений ФГН и 5-е место в расследованиях по отмыванию. Однако ENR отмечает, что макроэкономическая нестабильность и налоговое бремя в некоторых странах региона "создают несомненный риск того, что доходы от налоговых преступлений могут быть направлены в страну". При этом коррупционные преступления занимают пятое место в обвинительных заключениях ФГН, а расследования по отмыванию денег отсутствуют. В отношении этого преступления в документе отмечается, что "коррупционные явления, происходящие в основном за пределами страны, порождают активы незаконного происхождения, которые потенциально могут быть направлены в национальную экономическую систему". Кроме того, "важным" уязвимым местом в этом отношении является отсутствие уголовной ответственности за частную коррупцию. Финансовому и нефинансовому секторам угрожают разные факторы. В финансовом секторе, по данным ENR, Уругвай получает финансовые потоки из соседних стран, "которые могут быть вызваны коррупцией или налоговыми преступлениями, происходящими за рубежом, и которые используют уругвайский рынок как транзитный путь в другие юрисдикции или для интеграции" в банковскую систему, "а также в сектор недвижимости и сельского хозяйства". Этот сектор "представляет собой значительный уровень риска, учитывая объем операций, клиентов, с которыми он имеет дело, и тип операций, которые он осуществляет". В этой связи он подчеркнул, что отмечается использование банковских счетов, международных переводов, лизинга кофров-фортов и операций на национальном и зарубежном фондовом рынке для направления активов незаконного происхождения. В частности, "операции с клиентами-нерезидентами", а также "макроэкономические дисбалансы и ограничения обменного курса в регионе" относятся к категории "повышенного риска". Также добавлено использование наличных денег, клиентов, работающих с криптоактивами, некоммерческих организаций, нерезидентов - политически значимых лиц (PEP) (за коррупцию и налоговое мошенничество из Аргентины, Бразилии, Парагвая), юридических лиц, используемых для внутренних и международных инвестиций, и общих трастов, которые подлежат регистрации только в Центральном банке. В нефинансовом секторе он обратил внимание на угрозы, связанные с использованием корпоративных структур, в частности, на факты использования "подставных компаний (ПНК) с подставными лицами в качестве их руководителей, ПНК, базирующихся за рубежом и имеющих счета в Уругвае для перевода средств, а также уругвайских ПНК, имеющих счета за рубежом". Он также указал на угрозы со стороны рынка недвижимости (большинство дел об отмывании денег в Уругвае связано с инвестициями в этот сектор), зон свободной торговли, международной торговли, криптоактивов (с "высоким уровнем возникающего риска"), спортивных компаний с ограниченной ответственностью и дорогих автомобилей, катеров и самолетов (их покупка была выявлена в большинстве дел об отмывании денег в стране). Оценка также выявила уязвимые места в уругвайской системе. Несмотря на "высокий уровень соответствия международным стандартам" с точки зрения регулирования, что позволяет Уругваю занимать "видное место" на международном уровне, он отметил, что выделение ресурсов, необходимых для обеспечения "эффективной реализации" нормативной базы, "все еще недостаточно". "Эта проблема пронизывает всю систему, - говорится в сообщении ENR. Между тем, в нем подчеркивается, что существуют "возможности для улучшения" в реализации эффективных процедур обмена информацией между различными надзорными органами, а также низкое количество приговоров по отмыванию, отсутствие системы уголовной статистики, исследований и стратегических анализов, проводимых скоординированно и систематически, "затрудняет проведение оценок рисков" в отношении угроз и соответствующей практики. Кроме того, среди этих уязвимостей выделяются недостаток кадровых, материальных и технологических ресурсов контролирующих органов, таких как Секретариат по борьбе с отмыванием денег и Отдел финансовой информации и анализа БКУ (UIAF), отсутствие специальной подготовки у сотрудников полиции, недостаток ресурсов и полномочий у Совета по прозрачности и общественной этике (Jutep). "Уругвай имеет пористые и рискованные сухопутные и водные границы. Ситуация "сухих границ" позволяет свободно перемещаться через определенные участки страны, что облегчает проникновение незадекларированного капитала на внутренний рынок. Однако и Национальное управление по делам миграции, и Национальное таможенное управление не располагают достаточными ресурсами для осуществления эффективного контроля за ввозом товаров и людей", - добавляет он. С другой стороны, обязанные субъекты в плане профилактики также являются источником уязвимости системы, где упоминается низкий уровень сообщений о подозрительных операциях, "учитывая риски, которым подвержена страна". Кроме того, в докладе подчеркивается, что это может быть связано с низким уровнем восприятия риска при совершении данного преступления и неправильной интерпретацией нормативных актов, приводящей к "ослаблению" контроля.