Прокурор попросил привлечь к ответственности биржевого брокера Сару Голдринг за четыре преступления

Примерно для 300 уругвайских инвесторов роковое 29 июня 2022 года осталось в памяти. В тот день они узнали, что их сбережения сократились на 90% после получения электронного письма от компании Custodia de Valores Mobiliarios (CVM), принадлежащей Саре Голдринг. Ситуация сложилась таким образом, что через несколько дней, 4 июля 2022 г., Центральный банк Уругвая (BCU) распорядился о вмешательстве фирмы Custodia de Valores Mobiliarios и United Brokers, еще одной компании Goldring. С тех пор в прокуратуру по борьбе с отмыванием денег, главой которой является Энрике Родригес, было подано несколько уголовных заявлений, касающихся в каждом случае различных ситуаций, которые могут привести к уголовно-правовой ответственности обвиняемых: Сары Голдринг и двух ее детей. В дополнении к жалобе, представленном адвокатом Пабло Доннангело и попавшем в распоряжение El País, говорится, что "из соображений процессуальной экономии было решено свести их в один документ, несмотря на то, что число жертв превысило сто человек". Заявители указали в документе, что и Голдринг, и сотрудники компании Custodia de Valores Mobiliarios признали перед прокурором Родригесом, что информация, которой располагали клиенты для анализа своих портфелей, "была ложной", согласившись с тем, что эти указания были даны бизнесвумен, указанной в качестве ответственной, и одним из ее сыновей. В пресс-релизе биржа сообщила, что в наличии имеется только 0,7% от общего объема клиентских денежных средств, которые брокер должен иметь на хранении. "Фактически выяснилось, что ни один цент из портфеля денежных средств наших клиентов не был им возвращен, поскольку они исчезли, так как были использованы - неконсультативно и явно не по согласию - в качестве обеспечения по сделкам с третьими лицами", - говорится в справке, подготовленной юридической фирмой Donnángelo-Durán-Sasson. "Подводя итог, мы предполагаем, что из приложенной документации по каждому из владельцев счетов будет вытекать огромное количество пресловутых действий, которые могут привести к уголовной ответственности со стороны обвиняемых (Сары Голдринг и двух ее сыновей)", - говорится в документе. Добавляется, что эти действия могут быть квалифицированы как мошенничество, присвоение, подделка подписей и злоупотребление незаполненными подписями. "Обвиняемые изменяли инвестиционные позиции клиентов, вводя их в заблуждение относительно стоимости их позиции (инвестиций). В нем была отражена стоимость, превышающая реальную на 615%", - говорится в расширении документов. Иными словами, инвесторы считали, что их деньги, вложенные в акции, значительно превышают реальную сумму. В другой части расширенной жалобы Доннангело сообщил прокурору, что в период с конца 2021 г. по май-июнь 2022 г. осуществлялась "бешеная" и "бесконтрольная" продажа ценных бумаг - многих из них с низким уровнем риска, таких как облигации и акции - с тем, чтобы Goldring "мог иметь" большую сумму наличности для обеспечения операций других клиентов, "присваивая ее", согласно уголовной терминологии. Расширение жалобы разрушает один из аргументов Goldring, согласно которому многие клиенты компании потеряли свои деньги из-за того, что имели "агрессивный" профиль. В своем обзоре Доннангело задает два фундаментальных вопроса: "Все ли клиенты подписались и выбрали агрессивный инвестиционный профиль? Если да, то имеет ли это какое-либо значение с точки зрения освобождения от ответственности? Адвокат по уголовным делам предупреждает прокурора Родригеса, что некоторые из его клиентов имели умеренный или даже консервативный профиль риска. "В некоторых случаях мы обнаружили поддельные заголовки, изменяющие профили риска" инвесторов, предупреждает документ.