Прокурор: Сара Голдринг проиграла более 20 миллионов долларов 40 инвесторам

На следующую среду назначено слушание во 2-м специализированном суде по делам об организованной преступности, где будет обсуждаться формализация расследования в отношении биржевого маклера Сары Голдринг (74 года) по обвинению в возможном присвоении. "Обвиняемая в качестве председателя совета директоров Custodia de Valores Mobiliarios (CVM) присвоила в интересах третьей стороны активы, которые были ей доверены и переданы многими ее клиентами и которые она была обязана вернуть или использовать по назначению", - заявил прокурор, специализирующийся на отмывании денег, Энрике Родригес, в ходатайстве о формализации расследования в отношении Голдринг. По мнению адвокатов, подавших жалобу, ущерб, нанесенный около 400 клиентам в результате этой возможной незаконной деятельности, составляет от 50 до 100 миллионов долларов США. В 12-страничном документе, адресованном Марии Елене Майнард, судье, специализирующейся на организованной преступности, прокурор Родригес заявил, что собранные в ходе расследования доказательства доказывают, что истцы понесли миллионные убытки от использования "опционов пут" на фондовом рынке. Опцион "пут" - это контракт, который дает покупателю право продать актив по определенной цене до истечения срока, оговоренного обеими сторонами. "(Опционы на продажу) были очень рискованным инвестиционным продуктом, который мог привести, как это в итоге и произошло, к весьма значительным потерям для клиентов Custodia de Valores Mobiliarios", - пояснил прокурор Родригес в своем ходатайстве о формализации, к которому имеет доступ El País. Для работы в США Голдринг использовал так называемые "омнибусные счета", на которых сосредоточены деньги группы инвесторов. Это позволяет ему работать в финансовой системе США. По словам прокурора, первыми клиентами, которые понесли значительные потери при падении акций, стали те, кто имел агрессивный профиль в компании Custody of Securities. Для обеспечения выполнения обязательств, взятых на себя инвесторами Custody of Transferable Securities, финансовое учреждение, расположенное в США, требовало гарантии в виде денежных средств или ценных бумаг. Однако фирма Custody of Transferable Securities через своего директора Сару Голдринг ни разу не потребовала от этих инвесторов представить гарантию на случай, если вложенного ими капитала не хватит для покрытия убытков от продажи "опционов пут", в которые они вложились, настаивает прокурор. В своей записке Родригес заявил, что потери агрессивных инвесторов, не имевших залога и вложивших средства в "опционы на продажу", потянули за собой убытки других, находившихся на "омнибусном счете" и имевших профиль, который можно охарактеризовать как умеренный. Голдринг "неправомерно и бессовестно" использовал средства так называемых менее агрессивных инвесторов, чтобы "компенсировать" потери, понесенные клиентами, которые вложили средства в более рискованные опционы "пут", добавляет обвинение. "Другими словами, обвиняемая (Сара Голдринг) присвоила в интересах третьей стороны активы, которые были доверены ей и переданы ей многими ее клиентами и которые она обязана была вернуть или использовать по назначению", - сказал Родригес. Прокурор настаивал на этом, указывая, что в договорах, которые компания Custodia de Valores Mobiliarios подписывала со своими клиентами, "ни в одном из пунктов" она не предупреждала их о том, что их деньги могут быть использованы для покрытия убытков третьих лиц в инвестициях, к которым они не имели никакого отношения. Убытки были настолько велики, что Голдринг признался прокуратуре, что во избежание наплыва клиентов, когда они узнали о происходящем, он "скрыл от них информацию". В запросе о формализации Голдринга прокурор ссылался на отчет Центрального банка Уругвая от 3 мая 2023 года: "Ценных бумаг и наличности, имеющихся у обвиняемой и ее компаний в банках, недостаточно для возврата остатков клиентам с положительными позициями". Согласно записке прокурора, Центральный банк Уругвая предупредил, что "существует нехватка" для возврата клиентам с денежными счетами 23 миллионов долларов США. В такой ситуации, по словам прокурора, оказались более 400 клиентов. Кроме того, добавил он, более 40 клиентов имеют отрицательный баланс наличности из-за убытков от инвестиций, сделанных Гольдринг, которые, по оценкам Центрального банка Уругвая и Liga de Defensa Comercial (Lideco), составляют более 20 миллионов долларов США. Прокурор напомнил, что Goldring искала "спасения", чтобы минимизировать потери клиентов, что предполагало использование ее собственных активов и активов компаний на сумму около 25 миллионов долларов США. Прокурор Родригес назвал действия компании Custodia de Valores Mobiliarios в лице ее президента "неправильными", "нерегулярными" и "девиантными".