Дело Голдринг: инвесторы обращаются в арбитраж против американских банков из-за убытков на сумму около 16 млн долларов США

Группа инвесторов, доверивших свои сбережения бывшей биржевому брокеру Саре Голдринг, требует от двух американских финансовых компаний возмещения убытков, которые, по их оценкам, составляют 16 миллионов долларов США. В арбитражной жалобе, с которой ознакомилась газета «Эль Паис», инвесторы утверждают, что компании Jefferies и Pershing позволили Голдринг осуществлять высокорисковые операции на счетах, открытых на имя их клиентов. По словам уругвайского адвоката Патрисии Регулес, на данный момент в группу входят 22 инвестора. В пятницу, 6 ноября, американские адвокаты, работающие совместно с Регулес — Дэн Сетнер и Джейсон Кейн — подали иск в Управление по регулированию финансовой индустрии США (FINRA). Они требуют возмещения утраченного капитала, а также взыскания «штрафных убытков», процентов и комиссионных, которые, по их утверждению, связаны с оспариваемыми операциями. В иске указано, что общая сумма будет определена в ходе арбитражного разбирательства. Кейн и Цетнер, партнеры юридической фирмы Peiffer Wolf, на этой неделе посетили Монтевидео, чтобы провести встречи с пострадавшими и передать письма государственным органам. В центре спора находятся обязательства, которые взяли на себя обе фирмы при ведении операций с компаниями Голдринг. В 2017 году компания Jefferies согласилась принимать клиентов, направленных Комиссией по ценным бумагам (CVM) и компанией United Brokers. Компания Pershing участвовала в расчетах по сделкам. В данном арбитражном разбирательстве участвуют инвесторы, у которых были открыты счета на их имя. Речь идет о судебном разбирательстве, возбужденном в США против двух финансовых учреждений, к которому Голдринг не имеет отношения. Некоторые инвесторы из этой группы подписали Частное соглашение о реорганизации (APR), в котором они обязывались отказаться от предъявления новых исков против ныне осужденной компании, которая уже приступила к выплате 60 % признанных кредитов. В документе, с которым ознакомилась газета «Эль Паис», описывается случай с двумя клиентами, которые в июне 2019 года сообщили по электронной почте сотруднику Jefferies, что уже подписали в офисах CVM в Уругвае соглашение о торговле опционами. Только после подписания они получили предупреждения о рисках таких инвестиций в документах, которые Jefferies прислала им на английском языке. Согласно переписке, приведенной в иске, сотрудник объяснил им, что они должны были получить эту информацию до подписания, и попросил их подписать документы заново. Через три недели сотрудник отдела комплаенс CVM направил в Jefferies форму, в которой клиентам приписывался 19-летний опыт инвестирования, включая операции с опционами. Инвесторы утверждают, что эта информация была ложной — по их словам, у них не было 19 лет опыта. Они также заявляют, что компания Jefferies открыла счет для торговли опционами, несмотря на то что в форме отсутствовали подписи одобрения со стороны её собственных сотрудников. Трое клиентов внесли 3,35 млн долларов США на два счета. По их утверждению, в период с конца 2020 года по середину 2022 года объем покупок и продаж достиг 85,2 млн долларов США. Частью стратегии была продажа опционов, обязывающих инвесторов покупать акции по оговоренной цене даже в случае падения их котировок. Истцы подсчитали, что их фактические убытки составили 1,36 млн долларов США, а дополнительные убытки — 582 000 долларов США — в связи с падением стоимости ценных бумаг, которые они сохранили на момент их перевода. По этим двум счетам они обвиняют Jefferies и Pershing в взимании комиссий и сборов на сумму почти 120 000 долларов США. Регулес сообщил , что обе компании уже ответили на иск и что следующим шагом станет определение состава арбитражной комиссии. Газета «Эль Паис» направила адвокату Jefferies электронное письмо с запросом о мерах контроля, осуществляемых компанией, а также о переписке по электронной почте от июня 2019 года, однако на данный момент ответа не получено. Другие клиенты доверили свои деньги CVM, и их инвестиции были сгруппированы на счетах, открытых в США на имя брокерской компании (счета «омнибус»). «Чтобы это сделать, нам нужна поддержка со стороны властей», — сказал Центнер , объясняя, как эти клиенты могли бы предъявить свои претензии. Адвокаты утверждают, что право на предъявление претензий имеет ликвидатор CVM. В письме от 9 ноября, адресованном руководителю юридической службы Лиги защиты коммерческих интересов (Lideco), адвокаты предложили представлять интересы компании в рамках второго арбитражного разбирательства. Чтобы оценить, какую сумму можно было бы взыскать, они запросили доступ к выпискам по этим счетам. Исследовательская компания предложила авансировать расходы и взимать 33 % от любой взысканной суммы до вычета расходов, которые также будут возмещены за счет этих средств. Кроме того, они заверили, что полученные средства поступят в расчетный счет CVM для последующего распределения. В понедельник во время обеда, организованного Ассоциацией руководителей по маркетингу, председателю Центрального банка Гильермо Толосе был задан вопрос, готов ли ведомство «изучить возможности возврата средств в США». Толоса сослался на соглашение с кредиторами в Уругвае и заявил, что в соответствии с ним «отказываются от судебного пути для более значительного взыскания», хотя и не уточнил, распространяется ли этот отказ на иск CVM против американских компаний. Адвокаты утверждают в своём письме, что брокерская компания сохраняет за собой это право. Адвокаты пригласили инвесторов, заинтересованных в оценке возможных исков, на информационную встречу, которая состоится в эту среду в 19:00 в отеле «Коттадж». Подписанное имущественное соглашение предусматривает выплату кредиторам 60 % их подтверждённых кредитов. Кроме того, 27 октября уругвайский уголовный суд признал Голдринг виновным в незаконном присвоении средств после того, как он признал, что использовал средства клиентов для покрытия убытков других клиентов. В связи с этим приговором адвокаты большой группы пострадавших (Игнасио Дуран, Ана Ирабедра и Эдуардо Сассон вместе с Пабло Донангело) выразили одобрение работе прокуратуры по делам об отмывании денег, возглавляемой Энрике Родригесом. На заседании по вынесению приговора возник момент напряжения, когда Регулес заявил, что соглашение является недопустимым, поскольку не соответствует требованиям законодательства, и подчеркнул, что в случае его принятия арестованное имущество не должно быть освобождено. Прокурор Родригес ответил, что на момент подачи первоначального обвинения предложения о выплате компенсации, подобного тому, которое было достигнуто впоследствии, ещё не существовало. Поэтому, по его мнению, при определении размера компенсации необходимо учитывать сложившуюся новую ситуацию. Прокурор также заявил, что те, кто не присоединился к соглашению, сохраняют возможность предъявить иск в гражданском порядке. Адвокат Эдуардо Сассон подчеркнул сложность расследования и заявил, что уголовное дело «не разрешает всех конфликтов в рамках данного дела». Он также указал, что после вынесения приговора нельзя сохранять уголовно-процессуальную меру пресечения и что следует проанализировать меры, которые могут быть запрошены в рамках гражданского процесса. Пабло Доннангело добавил, что прокуратура созвала представителей потерпевших на встречу перед заключением соглашения, и заявил, что на том заседании он слышал, как Регулес поздравил команду прокуроров с успешными переговорами.