США начали судебный процесс по делу Goldring: ущерб 150 миллионов долларов, 760 пострадавших, утверждает защита

Адвокат Патрисия Регулес подала в понедельник жалобу на банки Соединенных Штатов (США) в Управление по регулированию финансовой индустрии (Finra) этой страны от имени 130 жертв предполагаемого хищения, совершенного биржевым маклером Сарой Голдринг. Об этом адвокат сообщил изданию El País. Регулес является партнером-основателем юридической фирмы Pranda Global и специализируется на международном арбитраже. В течение многих лет она работала в Лондоне в сфере международных судебных разбирательств. В настоящее время Регулес занимается взысканием убытков в США для жертв дела Голдринга. По ее словам, ее клиентами являются бразильцы, уругвайцы, европейцы и аргентинцы. По ее словам, в ближайшие несколько дней она подаст вторую жалобу в США в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) - агентство, которое защищает инвесторов и следит за целостностью рынков ценных бумаг. Что касается жалобы, поданной против американских банков в Finra, Регулс сказал, что не может раскрыть ни подписи под жалобой, ни названия финансовых учреждений. «Нам удалось собрать 130 жертв Голдринга из 760», - сказала она. Регулс сообщил, что в двух компаниях брокерской фирмы было 400 клиентов, но среди пострадавших должны быть и родственники владельцев счетов. Он добавил, что убытки Goldring были выше, чем 95 миллионов долларов США, о которых сообщалось в уругвайской прессе. «Конечно, сумма больше. Она составляет около 150 миллионов долларов США, поскольку (первоначальный) расчет не включал убытки клиентов United Brokers или инвесторов, на которых ссылались и которые имели счета непосредственно в американских банках", - пояснил адвокат. Отвечая на вопрос о том, что побудило ее предпринять действия в США в связи с делом о предполагаемой миллионной афере в Уругвае, Регулес объяснила, что она проанализировала дело и пришла к выводу, что может подать иск против американских банков, которые предоставили Голдрингу операционную платформу для покупки и продажи акций на фондовых биржах США. По словам Регулес, две компании Голдринга - Custodia de Valores Mobiliarios Corredor de Bolsa S.A. и United Brokers S.A. Agente de Valores - подписали с американскими банками контракты на открытие счетов и на привлечение клиентов, и эти контракты содержат пункт о разрешении споров. Этот пункт, известный как «преарбитражная оговорка», предусматривает, что любой спор, вытекающий из договора, будет решаться в арбитраже Finra в США, поскольку договорные отношения были заключены между уругвайскими компаниями и американскими банками. Согласно регламенту, законный представитель Custodia de Valores Mobiliarios и United Brokers, соответственно, а именно Liga de Defensa Comercial (Lideco), может потребовать возмещения ущерба и обратиться в арбитраж в США. У пострадавших инвесторов, которые не заключали прямых договоров с американскими банками и не открывали счета на свое имя, такой возможности нет, за исключением клиентов, на которых ссылаются компании Голдринга, Custodia de Valores Mobiliarios и United Brokers. Regules подробно описывает, что инвестиционные счета в США номинально были открыты на имя двух компаний Сары Голдринг, хотя деньги на этих счетах принадлежали клиентам обеих компаний, входящих в компанию, в отношении которой прокуратура ведет расследование. Поэтому, по словам Регулеса, Liga de Defensa Comercial и Bolsa de Valores de Montevideo (BVM), как законные представители этих двух компаний, могут подать иск в американские органы. «Деньги, которые могут быть возвращены, являются социальным достоянием. В контексте ликвидации обеих компаний эти деньги будут добавлены к активам компании, чтобы погасить ее обязательства", - сказала она. Она добавила, что диалог с Центральным банком Уругвая (BCU) и Liga de Defensa Comercial начался в ноябре прошлого года. Тем не менее, Центральный банк Уругвая посчитал, что эти люди должны были инициировать действия от своего имени, и сообщил, что организация не будет подавать жалобу в американские регулирующие органы, поскольку, по его мнению, со стороны американских банков не было никакого мошенничества. 19 декабря 2023 года состоялось слушание, подтвердившее обвинительное заключение по делу Голдринга. Прокурор по делам об отмывании денег Энрике Родригес заявил в суде, что Голдринг совершила продолжающееся преступление, связанное с присвоением, на том основании, что бизнесвумен «брала деньги у одних клиентов, чтобы покрыть инвестиции других». Тогдашний судья по делам организованной преступности Мария Элена Майнард удовлетворила это ходатайство, хотя позже отклонила просьбу о применении меры пресечения в виде домашнего ареста на том основании, что прокурор не смог доказать наличие реального риска вмешательства Голдринг в расследование.