Комиссия по ценным бумагам и биржам США обвиняет Robinhood в нарушении правил обращения с ценными бумагами, брокер выплатит штраф в размере 45 миллионов долл.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США в понедельник сообщила, что два связанных между собой брокерских дилера Robinhood согласились выплатить 45 миллионов долл. в виде совокупных штрафов, чтобы урегулировать административные обвинения в нарушении более чем 10 отдельных положений законодательства о ценных бумагах, связанных с их брокерской деятельностью. Нарушения, допущенные компаниями Robinhood Securities LLC и Robinhood Financial LLC, связаны с тем, что они не сообщали своевременно о подозрительных сделках, не обеспечили надлежащую защиту от кражи личных данных и не приняли адекватных мер в отношении несанкционированного доступа к компьютерным системам Robinhood, говорится в сообщении SEC. По данным агентства, обе компании Robinhood также длительное время не поддерживали и не сохраняли электронные коммуникации, не сохраняли копии операционных баз данных и не сохраняли некоторые коммуникации с клиентами в соответствии с требованиями законодательства в период с 2020 по 2021 год. SEC заявила, что только Robinhood Securities более пяти лет «не предоставляла агентству полную и точную информацию о торговле ценными бумагами, известную как данные синего листа». Согласно приказу SEC, обнародованному в понедельник, «в течение соответствующего периода [Electronic Blue Sheets] в ответ на запросы Комиссии Robinhood Securities предоставила Комиссии по меньшей мере 11 849 заявок EBS, содержащих неточную информацию или пропуски, возникшие в результате одиннадцати типов ошибок». «Эти ошибки привели к искажению данных EBS по меньшей мере по 392 миллионам сделок», - говорится в постановлении. Санджай Вадхва, исполняющий обязанности директора Отдела правоприменения SEC, в своем заявлении сказал: «Для более широких усилий Комиссии по защите инвесторов и обеспечению честности и справедливости наших рынков важно, чтобы брокеры-дилеры выполняли свои юридические обязательства при осуществлении различных рыночных функций». «Сегодняшнее постановление показывает, что две фирмы Robinhood не соблюдали широкий спектр важных нормативных требований, включая неспособность точно сообщать о торговой деятельности, соблюдать правила коротких продаж, своевременно предоставлять отчеты о подозрительной деятельности, вести бухгалтерские книги и записи, а также обеспечивать сохранность информации о клиентах», - сказал Вадхва. Главный юрисконсульт Robinhood Markets Лукас Московиц в своем заявлении сказал: «Мы рады разрешить эти вопросы. Как признается в постановлении SEC, большинство из них являются историческими вопросами, которые наши брокеры-дилеры уже решали ранее». «У нас есть все возможности для того, чтобы продолжать лидировать в отрасли, разрабатывая инновационные продукты и услуги, которые нужны нашим клиентам для участия в американских и мировых финансовых рынках», - сказал Московиц. «Мы с нетерпением ждем начала сотрудничества с SEC при новой администрации».